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四家基金销售公司被暂停私募基金销售业务,朝阳永续在列

2020-05-29 23:52:56

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原标题6Wl:四家基金销售公司被暂停私募基金销售业务F6vp,朝阳永续在列

5月20日tYV,中国证券基金业协会HycC(以下简称3QLOM“中基协CP8n”FW3)公布了对四家基金销售公司暂停私募基金募集业务的决定GSS9,其中包括知名基金销售公司——朝阳永续基金销售有限公司cGQc(以下简称nA9“朝阳永续Zf7Dkw”0)cWrjn。此外MOya,扬州国信嘉利基金销售有限公司PbD、利和财富(上海)基金销售有限公司J6yZWo、上海景谷基金销售有限公司也被暂停办理基金销售业务3到6个月不等A9Q。

公告显示06aS,中基协近日收到上海证监局对朝阳永续出具的U《关于对上海朝阳永续基金销售有限公司采取暂停办理基金销售业务措施的决定KcHUGS》FcVgE(以下简称T《决定》Ndn)的行政监管措施决定书nTz,暂停了公司办理基金销售业务6个月bAq2。

根据qhm7《决定2zZVS》T,中基协认为KjSO,其在内部控制d、人员管理2N、适当性管理等方面存在风险zo,不符合开展私募基金募集业务要求gw2,根据AZ《私募投资基金募集行为管理办法3》等相关自律规则FUv,决定暂停你公司私募基金募集业务Tn6v。

中基协要求P0ki,朝阳永续应自收到本决定之日起PR0X,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动95idmV:签订新的销售协议fyU、宣传推介基金8Fr、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)a2h7。公司在暂停业务期间应做好现有客户的服务工作Hpv。

天眼查显示cVog,朝阳永续基金销售公司成立于2011年1月24日j3J,法定代表人为廖冰wcd,注册资本1亿元9,以前名称为上海朝阳永续投资顾问有限公司iQK0wA,2015年更名e9SHT,是上海朝阳永续信息技术股份有限公司百分百持股的全资子公司z1。

朝阳永续基金销售公司相关人士对澎湃新闻记者表示P8,该机构2015年获得中国证监会基金销售牌照3Tu9j,接受上海证监局监管4W39d。

i8es“2018年zmya,由于外部宏观大环境的原因E12UX,非标暴雷dpBc,资产周期坏账浮出水面TFyNM0,基金销售公司代销的4只非标固收产品6个多亿的资金出现逾期兑付P。eJ”该人士称1JA,产品逾期之后3lw,基金销售严格按照私募基金监管法规相关规定RXP,履行代销机构职责2wd。始终站在投资人利益角度tbFpjr,第一时间与管理人aue、底层资产端沟通OK,采取诉讼和保全等司法措施,代表投资人主张权益lgkFR。在管理人不作为之时Ceu,代为承担律师费h5HWd4、诉讼费等费用YmHC,以期能够解决产品逾期问题dU。

查询公开信息可以看到9o,朝阳永续曾涉及上市公司扬杰科技(300373)投资私募kRr“踩雷IDLhX”案pL1。扬杰科技公告称cY6KQ,FPoBYY“东融汇稳惠1号基金第二十四期”投资本金5000.00万元d9zE,于2018年11月3日到期未收回5HOF。到期后至公司编制2018年度财务报表期间,经公司调查了解0Y,基金管理人和代销机构上海朝阳永续基金销售有限公司Hf(以下简称f“朝阳永续WZ”k)存在资金管理混乱57M、账目不清等问题ZRJTN。并且9h,东融集团负责人叶振明确回复U6,通过朝阳永续投资东融汇稳惠1号基金的包括扬杰科技在内的多数投资人都不在目前东融集团的债权人名单内4lG。公司预计无法收回投资dO。

随后2,扬杰科技向扬州市邗江区人民法院对东融基金xOi、朝阳永续qJymm、杭州拓际投资管理合伙企业Y(有限合伙aPC)及其GP杭州金鹊投资有限公司p、杭州融锌投资合伙企业6VYsL(有限合伙6)及其GP杭州东融投资管理有限公司等提起民事诉讼mb,并申请保全基金资产2、冻结基金账号XS,扬州市邗江区人民法院已受理4ZwoCh,已于2019年1月22日向部分被告公告送达诉讼文书S。公司已向扬州市公安局邗江分局以诈骗罪对东融基金及朝阳永续等提起刑事控告e0Cl,扬州市公安局邗江分局于2019年1月15日向公司出具了9《移送案件通知书C》AjY,决定将该案件移送浙江省杭州市公安局管辖H。扬杰科技暂未披露该案件的最新进展EHlY。

前述朝阳永续人士进一步表示He,上海朝阳永续基金销售有限公司尊重契约精神4XuC,遵守法规o,也尊重监管的决定vmt,将持续推动与管理人的沟通及基金处置xal8,维护基金投资人的合法权益fh,在暂停业务期间也将继续做好现有的客户服务工作GZI8。

除了朝阳永续外Eu,中基协还对扬州国信嘉利基金销售有限公司Z68xzp、上海景谷基金销售有限公司O、利和财富(上海)基金销售有限公司开出暂停业务的决定书,分别暂停办理基金销售业务3到6个月不等M6MPe。

这几家机构大多是因为被协会认为在内部控制muee、人员管理yBuvwY、适当性管理等方面存在风险6fi,不符合开展私募基金募集业务要求kPU。

(本文来自澎湃新闻OSoKLO,更多原创资讯请下载nTU“澎湃新闻Eq”APP)返回搜狐Guqu6U,查看更多

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